、国盛证券有限责任公司（以下全称国盛证券）、国盛期货有限责任公司（以下全称国盛期货）掩饰实际掌控人或股权比例，公司管理流失，为维护投资者合法权益，确保证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》第一百四十三条、《证券公司风险处理条例》第八条和第六十二条、《期货交易管理条例》第五十六条有关规定，证监会要求自2020年7月17日止2021年7月16日，对新时代证券、国盛证券、国盛期货依法实施接管。 证监会有关负责人回应，目前，除上述公司管理问题外，新时代证券、国盛证券、国盛期货经营总体长时间，员工队伍平稳，各项业务风险掌控指标合乎监管拒绝。 据三家公司2020年5月的月报，截至2020年5月底，新时代证券总资产221亿元，净资产95亿元，净资本71亿元，风险覆盖率275.50%，流动性覆盖率1156.08%，清净平稳资金亲率165.22%。国盛证券总资产308亿元，净资产98亿元，净资本83亿元，风险覆盖率370.25%，流动性覆盖率366.67%，清净平稳资金亲率183.53%。
国盛期货总资产7.46亿元，净资产0.89亿元，净资本0.71亿元，净资本与风险资本打算总额比例272.30%，流动资产与流动负债比例974%。 根据法规规定，证监会分别的组织正式成立了适当公司接管组，自接管之日起行使被接管公司的经营管理权，同时证监会分别委托中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司及招商证券股份有限公司、国泰君安期货有限公司正式成立适当公司托管地组，托管地组在接管组指导下按照托管地协议积极开展工作。 证监会有关负责人回应，自接管之日起，接管组行使被接管公司的经营管理权，接管组组长行使公司法定代表人职权。
新时代证券、国盛证券、国盛期货的股东大会或股东会、董事会、监事会及经理层暂停履行职责。 接管期间，接管组及托管地组将采取有效措施确保客户资金安全性，之后维持公司经营平稳，规范公司股权和管理结构。新时代证券、国盛证券经纪业务、资产管理业务、投资银行业务、融资类业务、债券买入、同业业务等各类业务以及国盛期货期货经纪等业务如常经营。
客户证券交易、期货交易不不受影响，客户资金转入转出长时间展开；公司与客户之间的各类业务合约继续履行，资管产品的齐赎回长时间展开。 证监会回应，接管后，三家公司长时间经营，客户交易不不受影响，资金转入转出等皆长时间展开。接管组及托管地组将采取有效措施，维持公司平稳经营，依法确保证券期货市场投资者等涉及方的合法权益。
对于客户资产，证监会有关负责人回应，新时代证券、国盛证券、国盛期货的经纪业务客户资金、资产安全性原始。证券客户资金按规定存放在于第三方存管银行，并划入仅有市场客户资金监控系统的监控，客户持有人的证券资产按规定存管于中国证券注册承销有限责任公司，期货客户的保证金、客户权益按规定划入仅有市场期货保证金监控系统的监控。
三家公司各类资管产品依法托管地，资产安全性充份确保。 证监会上述负责人回应，证监会会同有关部门相结合证券投资者维护基金，已创建流动性反对长效机制。下一步证监会将强化市场监测，大力应付，稳健前进接管工作，贯彻确保证券市场身体健康平稳发展，攻下不再次发生系统性金融风险的底线，保证金融和社会平稳。
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